券商能做基金吗?

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可以,但是目前只有不到50家券商获得了基金业务资格,这个资格并不是自己申请就能得到的,是根据财政部、央行、证监会共同制定的《证券公司风险控制指标管理办法》进行计算的。 按照办法规定,以2014年二季度为例,证券公司对客户融资余额(不含融券)超过8.26亿元的,或者对单一客户的风险监管额度超过790万元的,必须计算整体及单个业务的资本充足率;同时,还须满足其他一定条件才能取得基金业务资格。 目前获得基金牌照的券商大致有50多家,而能够真正开展基金销售业务的也只有30来家,因为还有一部分是只能卖自家旗下产品的直销渠道。

对于没有基金牌照的券商来说,要开展此项业务其实也很容易,跟基金公司合作,由基金公司提供销售通道就可以了,只是这种模式目前还不多。 而已经拥有基金牌照的券商,要想增加业务规模也是要有门槛的,除了要对公司整体以及单个业务进行评级外,还要考察公司的合规管理情况等方面。

当然,不同的评价方法得出的结果不一样,合规情况也是一个动态的过程,所以最终是否发放牌照给某家券商是个不确定的结果。不过从目前情况来看,能拿到牌照的大多都是实力较强的大型券商。

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